ISO14001：2015標(biāo)準內(nèi)容解讀之-第6章節(jié)

    6策劃

    6.1處理風(fēng)險和機遇的措施

    6.1.1概述

    組織應(yīng)建立、實施并保持所需要的過程以滿足6.1.1至6.1.4中的要求。

    當(dāng)策劃環(huán)境管理體系時，組織須考慮：

    ——4.1中涉及的問題及

    ——4.2中所述的要求及

    ——環(huán)境管理體系的范圍：

    并確定與下列各項有關(guān)的，需要處理的風(fēng)險和機遇：

    ——環(huán)境因素(見6.1.2)

    ——合規(guī)義務(wù)（見6.1.3）

    ——在4.1和4.2中確定的其他問題和要求：

    以：

    ——確保環(huán)境管理體系能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果；

    ——防止、降低不期望的影響，包括外部環(huán)境狀況對組織的潛在影響；

    ——實現(xiàn)持續(xù)改進。

    在組織的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，組織應(yīng)確定潛在的緊急情況，包括能夠產(chǎn)生環(huán)境影響的情況。

    組織應(yīng)保持下述的文件化信息，

    ——需要處理的風(fēng)險和機遇；

    ——6.1.1至6.1.4中所需的過程，其文件化信息的詳細程度、應(yīng)確保這些過程能按預(yù)先的策劃執(zhí)行。  

    理解要點：

    本標(biāo)準并不要求組織必須要使用正式的風(fēng)險管理框架來識別風(fēng)險和機遇。組織可以結(jié)合各自的行業(yè)特點與產(chǎn)品和服務(wù)特性選擇適合他們的方式來識別風(fēng)險和機遇。

    組織如需在導(dǎo)入本標(biāo)準的過程中進一步考慮全面風(fēng)險管理的一體化運行，可以從GB／T 23694—2013《風(fēng)險管理  術(shù)語》中理解風(fēng)險相關(guān)的術(shù)語，此外國際標(biāo)準ISO 31000也提出了清晰的風(fēng)險管理框架。

    組織存在很多類型的風(fēng)險，從來源上分為內(nèi)部風(fēng)險(包括經(jīng)營風(fēng)險、資產(chǎn)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和行為風(fēng)險)和外部風(fēng)險(包括行業(yè)風(fēng)險、市場風(fēng)險、項目風(fēng)險、政策風(fēng)險和股市風(fēng)險)；從性質(zhì)上來講，分為組織所處的環(huán)境風(fēng)險、過程風(fēng)險(包括營運風(fēng)險、授權(quán)風(fēng)險、信息處理／技術(shù)風(fēng)險、誠信風(fēng)險、金融風(fēng)險(信譽風(fēng)險和流動性風(fēng)險)〕以及決策風(fēng)險(包括經(jīng)營性決策風(fēng)險、財務(wù)性決策風(fēng)險和戰(zhàn)略性決策風(fēng)險)。

    國資委發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險指引》，將風(fēng)險劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險、法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和營運風(fēng)險五類。如果組織屬于央企，可以參照執(zhí)行。同樣也可參考美國反對虛假財務(wù)委員會發(fā)起委員會提出了的《企業(yè)風(fēng)險框架》(COSO ERM)。

本標(biāo)準重點關(guān)注環(huán)境管理體系所有與過程相關(guān)的風(fēng)險。 

    (一)風(fēng)險評估

    風(fēng)險管理過程中風(fēng)險評估是風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的總過程。

    1.風(fēng)險識別

    組織應(yīng)識別風(fēng)險源、影響區(qū)域、事件(包括環(huán)境變化)以及致因和潛在后果。此步驟的目的是產(chǎn)生一個基于哪些可能產(chǎn)生、增強、阻礙、加快或推遲目標(biāo)實現(xiàn)事件的綜合表格。識別相關(guān)的風(fēng)險是重要的，因為此階段沒有識別的風(fēng)險將不會包含在進一步的分析中。

    風(fēng)險識別應(yīng)包括考查特定后果直接影響，包括聯(lián)鎖和累積影響，也要考慮寬范圍的相關(guān)后果。所有重要的致因和后果都應(yīng)予以考慮。即使風(fēng)險源或致因可能不明顯，也應(yīng)識別風(fēng)險源是否在組織的控制之下， 也要識別可能發(fā)生什么，考慮后果的可能致因是必要的。

    組織應(yīng)使用適合其目標(biāo)、能力及所面臨風(fēng)險的風(fēng)險識別工具和技術(shù)。在識別風(fēng)險時，相關(guān)和最新的信息是重要的，包括可能的適當(dāng)背景信息。具有適當(dāng)知識的人員應(yīng)參與到識別風(fēng)險中。

    2．風(fēng)險分析

    風(fēng)險分析是風(fēng)險評估的關(guān)鍵。風(fēng)險分析為風(fēng)險評價和確定風(fēng)險是否需要處理以及最適合的風(fēng)險處理策略和方法，提供了輸入。風(fēng)險分析也可以為必須做出選擇及選擇涉及不同類型和程度的風(fēng)險的決策，提供了輸入。

    風(fēng)險分析包括考慮風(fēng)險的致因和來源、所帶來的正面和負面的后果以及這些后果發(fā)生的可能性。影響后果的因素和可能性應(yīng)被識別?？梢酝ㄟ^確定后果和其可能性、以及其他風(fēng)險特性，來進行風(fēng)險分析。一個事件可以有多種結(jié)果并可以影響多重目標(biāo)?，F(xiàn)存的控制措施及其效果和效率也應(yīng)被考慮在內(nèi)。 

    后果和可能性的表述方式，以及它們的組合是確定風(fēng)險程度的方式。反映風(fēng)險類型、可獲得的信息、以及運用風(fēng)險評價輸出的結(jié)果應(yīng)符合風(fēng)險準則。必須考慮不同風(fēng)險和其來源的相互依賴。風(fēng)險程度的確定和其前提和假設(shè)的敏感性的信心，應(yīng)在風(fēng)險分析中予以考慮，并有效溝通給決策者以及適當(dāng)?shù)睦嫦嚓P(guān)方。風(fēng)險準則應(yīng)考慮諸如專家間觀點的分歧、不確定性、可用性、質(zhì)量、數(shù)量、信息的持續(xù)相關(guān)性、或模型的局限性等因素。上述這些因素應(yīng)予以闡述和重點關(guān)注。

    風(fēng)險分析可以在不同程度進行，這取決于風(fēng)險本身、分析目的、可用的信息、數(shù)據(jù)和來源。依據(jù)環(huán)境條件，分析可以是定性的、半定量的或定量的，也可以是組合的方式。

    后果和其可能性可以通過模擬一個或一系列事件的結(jié)果，或由實驗研究或可用數(shù)據(jù)推斷確定。后果可基于有形和無形的影響表述?？梢杂脭?shù)值描述，需要界定對于不同時間、地點、團體或環(huán)境的后果和其可能性。

    組織可以借助風(fēng)險矩陣，將危害繪制在圖表上進行量化，從而計算風(fēng)險。嚴重程度和頻率的結(jié)果計算將成為風(fēng)險分析的結(jié)果。一旦組織利用風(fēng)險矩陣進行分析并確保其有效性后，就可以將此工具應(yīng)用于風(fēng)險管理過程。風(fēng)險矩陣整合人運營過程后，不僅可以計算風(fēng)險，還可以實現(xiàn)對高風(fēng)險事件的及時補救。

    3.風(fēng)險評價

    風(fēng)險評價的目的是：基于風(fēng)險分析的結(jié)果，幫助做出有關(guān)風(fēng)險需要處理和處理實施優(yōu)先考慮的決策。風(fēng)險評價包括將分析過程中確定的風(fēng)險程度與在明確環(huán)境時建立的風(fēng)險準則進行比較，將風(fēng)險分析的結(jié)果與組織已制定的風(fēng)險評價準則進行比較，確定組織現(xiàn)存風(fēng)險嚴重程度和等級的過程(或不可接受風(fēng)險)，其目的是為風(fēng)險規(guī)避和領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持。

    基于這種比較，風(fēng)險處理要求應(yīng)予以決策考慮，包括考慮風(fēng)險獲益組織外的團體對風(fēng)險的容忍性。決策應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和其他要求做出。在某些情況下，風(fēng)險評價可導(dǎo)致對決策的進一步分析。

    風(fēng)險評價也可導(dǎo)致，除了保持現(xiàn)存措施，不以任何方式處理風(fēng)險的決策。組織的風(fēng)險態(tài)度和已建立的風(fēng)險準則，會影響風(fēng)險的決策。組織風(fēng)險評價準則的科學(xué)合理是區(qū)別于不同組織風(fēng)險文化乃至風(fēng)險管理水平優(yōu)劣的重要標(biāo)志。

    風(fēng)險評估是評價風(fēng)險對組織實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果的影響程度，組織可通過制定風(fēng)險評價準則進而科學(xué)地確定現(xiàn)存風(fēng)險的嚴重程度。組織所制定的風(fēng)險評價準則應(yīng)與組織對風(fēng)險的承受能力、已制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)、資源配置等因素相適應(yīng)，并應(yīng)滿足法律法規(guī)、監(jiān)管和利益相關(guān)方的要求，同時還必須考慮相關(guān)風(fēng)險發(fā)生的性質(zhì)、類型及后果的嚴重程度、風(fēng)險發(fā)生的概率、風(fēng)險級別。   

    (二)風(fēng)險處理

    風(fēng)險管理過程中風(fēng)險處理包括選擇一種或幾種修正風(fēng)險的方案，以及實施方案。一旦實施了方案，就可以有效實施風(fēng)險管理。

    風(fēng)險處理包括了一個循環(huán)過程：評價風(fēng)險處理；確定殘留風(fēng)險程度是否可容許；如果不可容許，產(chǎn)生新的風(fēng)險處理；評價該處理的有效性。

    風(fēng)險處理方案不必互相排斥或適宜所有情況。方案可以包括以下內(nèi)容：通過決定不開展或停止產(chǎn)生風(fēng)險的活動，來規(guī)避風(fēng)險；為尋求機遇，接受或提高風(fēng)險；消除風(fēng)險源；改變可能性；改變后果；與另一方或多方共擔(dān)風(fēng)險(包括合約和風(fēng)險融資)；通過有事實依據(jù)的決策，保留風(fēng)險。

    組織應(yīng)針對已確定的風(fēng)險確定風(fēng)險管控的優(yōu)選順序，識別為解決風(fēng)險、利用機遇所需要開展的全部活動，并對這些活動的步驟、方法和職責(zé)等要求做出規(guī)定，并將其融入到質(zhì)量管理體系過程中加以實施。通過應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施的實施，可以降低風(fēng)險發(fā)生、提高機遇利用的概率，以確保目標(biāo)和預(yù)期結(jié)果得以實現(xiàn)。  

    盡管“風(fēng)險管理過程”可以引用ISO 31000《風(fēng)險管理原則和指南》標(biāo)準中的內(nèi)容，但本標(biāo)準并沒有要求使用正式的風(fēng)險管理框架來識別風(fēng)險和機遇。組織可以選擇適合自身的方式和工具來識別環(huán)境管理體系的風(fēng)險和機遇?？梢詤⒖糏SO／TR 31004：2013《ISO 31000風(fēng)險管理實施指南》、ISO 31010：2010《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》等標(biāo)準。

    環(huán)境風(fēng)險可能會給組織帶來不良的后果。如果風(fēng)險處理不當(dāng)，會直接降低組織的競爭力，甚至可造成不可估量的嚴重后果。因此，組織應(yīng)將風(fēng)險降低至可接受范圍內(nèi)。

    機遇是指能提升組織競爭優(yōu)勢方面的因素，如節(jié)能降耗等。在控制風(fēng)險的同時，也會給組織帶來機會，如：降低能源消耗的同時，會給組織帶來降低成本的機遇。

    風(fēng)險和機遇是相輔相成的，有些時候風(fēng)險會給組織帶來機遇。

    風(fēng)險管理是指導(dǎo)和控制組織與風(fēng)險相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動。風(fēng)險管理過程是組織經(jīng)營管理的重要組成部分，并在實踐中貫穿于組織已建環(huán)境管理體系的全過程之中。 

    組織實施風(fēng)險管理可以提高組織風(fēng)險控制的有效性，確保組織已定目標(biāo)能夠順利實現(xiàn)，同時可以提高組織對現(xiàn)有資源的利用率，增強資源配置的合理性，并將風(fēng)險管理的基本理念和意識融合到組織的企業(yè)文化之中，作為企業(yè)管理的重要內(nèi)容實施控制，進而提高組織經(jīng)營管理的總體績效以及為組織的高層領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù)。

    準確、系統(tǒng)地收集與風(fēng)險相關(guān)的環(huán)境信息是組織識別和確定現(xiàn)存風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)。通過對組織識別和確定現(xiàn)存風(fēng)險的前提和基礎(chǔ)。通過對組織內(nèi)部環(huán)境信息和外部環(huán)境信息的系統(tǒng)收集可以確定影響實現(xiàn)組織已定目標(biāo)的不確定性因素，從而可以準確識別和確定現(xiàn)存風(fēng)險。

    在環(huán)境管理體系范疇，風(fēng)險是環(huán)境影響的大?。▏乐爻潭龋┡c影響發(fā)生的可能性的組合，風(fēng)險評價是指對因素導(dǎo)致的風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。因為不同管理領(lǐng)域涉及到的影響不同，因此，在風(fēng)險評價時，不同領(lǐng)域的風(fēng)險評價的方法和依據(jù)通常是不同的。 

    風(fēng)險和機會影響組織和組織環(huán)境管理體系達成其預(yù)期結(jié)果的能力。對組織的不利影響，例如：

    a）一個環(huán)境因素（例如非常小的泄漏），幾乎不會污染土壤或地下水，因此從環(huán)境的角度不被確定為重要的，但也會對一個有環(huán)保意識的企業(yè)帶來形象上的傷害。

    b）一旦重要環(huán)境因素發(fā)生環(huán)境污染事件，將會對組織管理其重要環(huán)境因素的能力產(chǎn)生質(zhì)疑，從而削弱了其信譽。

    c）未履行合規(guī)義務(wù)，會導(dǎo)致罰款，糾正措施也需要成本，甚至?xí)ド鐣?jīng)營的許可（類似于營業(yè)執(zhí)照）。

    d）環(huán)境條件（包括影響環(huán)境的事件），如氣候變化導(dǎo)致的水供應(yīng)減少，從而影響組織的廢水處理廠的運作。

    e）客戶希望一個快速張的組織，增加與之相稱的熟練技能的員工，減少導(dǎo)致環(huán)境危害的潛在錯誤的發(fā)生。

    f）與組織環(huán)境績效有關(guān)的相關(guān)方的觀點，可以調(diào)動更廣泛的反對意見

    g）由于沒有考慮任何意想不到的后果，采取措施處置風(fēng)險和機遇，可能會導(dǎo)致健康問題（例如使用廢水灌溉組織的娛樂場所）。

    潛在的有益影響包括：

    a）使用可以減少污染排放的新技術(shù)，如控制設(shè)備；

    b）優(yōu)化資源的使用，如循環(huán)水；

    c）與相關(guān)方合作，以消除廢物對環(huán)境的影響。

    6.1.2環(huán)境因素

    在環(huán)境管理體系的界定范圍內(nèi)組織應(yīng)確定其活動，產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制以及能夠施加影響的環(huán)境因素以及相關(guān)的環(huán)境影響，此時要考慮生命周期觀點。

    當(dāng)識別環(huán)境因素時，組織必須考慮：

    a）變更，包括納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動，產(chǎn)品和服務(wù)；

    b）異常狀態(tài)的以及合理的，可預(yù)見的緊急情況

    組織應(yīng)使用所建立的準則，確定對環(huán)境具有或能夠產(chǎn)生重要影響的因素，即重要環(huán)境因素。

    適當(dāng)時，組織應(yīng)將其重要環(huán)境因素信息在組織的不同層次和職能內(nèi)進行交流。

    組織應(yīng)保持其下列文件化信息：

    ——環(huán)境因素和其相關(guān)的環(huán)境影響；

    ——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；

    ——重要環(huán)境因素。

    注：重要環(huán)境因素能導(dǎo)致風(fēng)險和機遇，既可能是有害的環(huán)境影響（威脅），也可能是有利的環(huán)境影響（機遇）。 

    理解要點：

    條款要求組織應(yīng)：

    （a）識別出環(huán)境因素；

    （b）中評價出重要環(huán)境因素；

    （c）及時更新環(huán)境因素的信息；

    （d）確定重要環(huán)境因素準則；

    （e）考慮生命周期觀點。

    環(huán)境因素的識別與評價是建立環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)，環(huán)境管理體系的管理重點是對重要環(huán)境因素的管理，環(huán)境管理體系的多個內(nèi)容均是在評價重要環(huán)境因素的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，如目標(biāo)的設(shè)立、管理方案的制定、運行控制程序的內(nèi)容、監(jiān)測的項目等。

    識別環(huán)境因素應(yīng)考慮組織的生產(chǎn)管理活動，也應(yīng)考慮組織的產(chǎn)品和服務(wù)；識別因素時要包括組織能夠控制的，如生產(chǎn)現(xiàn)場具有的環(huán)境因素等，也應(yīng)考慮組織能夠施加影響的，如涉及供應(yīng)商、廢物處理方等的環(huán)境因素。此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素。

    評價環(huán)境因素的目的是確定組織的重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素是具有或可能具有重大環(huán)境影響的因素，因而必須比較環(huán)境影響，確定因素的重要性。 

    為了確保環(huán)境因素的充分識別與評價應(yīng)考慮包括：3種狀態(tài)、3種時態(tài)和8種類型。

    3種狀態(tài)是：正常、異常和緊急狀態(tài)。化工企業(yè)生產(chǎn)過程許多是連續(xù)幾個月，甚至幾年運行生產(chǎn)的，這在化工企業(yè)是正常狀態(tài)。生產(chǎn)車間的開車、停機、檢修等情況下，環(huán)境問題與正常狀態(tài)有較大不同，屬異常狀態(tài)，如一個貯罐，平時的環(huán)境問題可能僅是閥門的維護與保養(yǎng)，有少量的泄漏，但檢修時可能就有一整貯罐的氣體要釋放出來，貯罐底部還有貯物的殘留液，更換部件時也會造成液體的排出。緊急狀態(tài)則是如發(fā)生火災(zāi)、事故、洪水等情況，對可預(yù)見的緊急情況中存在的環(huán)境因素，應(yīng)有相應(yīng)的措施、計劃，以保證其對環(huán)境影響的最小化。如一個地區(qū)每年都受到洪水的威脅，那么在評審階段時就必須對這種緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素予以全面考慮，并制定應(yīng)急的措施與辦法。

    3種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來。組織在對現(xiàn)場的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問題進行充分考慮的同時，也要看到以往遺留的環(huán)境問題，原材料的來源與生產(chǎn)過程，考慮到產(chǎn)品出廠以后可能帶來的環(huán)境問題，以及將來潛在的違反法律、法規(guī)和其它要求的問題。還有計劃中的活動可能帶來的環(huán)境問題。組織要盡可能寬地考查其產(chǎn)品生命周期的各個方面，拓開思路，利用自己的影響力，對能夠加以影響的環(huán)境因素施加影響并促使其改進環(huán)境行為。

    8種類型：水、氣、聲、固廢是我們平常較易想到的環(huán)境問題種類，我國的環(huán)境法律、法規(guī)與標(biāo)準中也較多地涉及到這幾個方面。在實施環(huán)境管理體系這一標(biāo)準時，應(yīng)考慮到的環(huán)境因素卻不僅僅是這些，還包括了材料的利用、土地的污染等方面。即應(yīng)從以下八個方面人手考慮：

    a）向大氣的排放；

    b）向水體的排放；

    c）向土地的排放；

    d）原材料和自然資源的使用；

    e）能源使用；

    f）能量釋放（如熱、輻射、振動、噪聲、光等）；

    g）廢物和副產(chǎn)品；

    h）空間使用等。  

    除了對能夠直接控制的環(huán)境因素外，組織還應(yīng)當(dāng)對能夠施加影響的環(huán)境因素加以考慮。例如其使用的產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素，及其所提供的產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素。以下提供了一些對這種控制和影響進行評價的指導(dǎo)。不過，在任何情況下，對環(huán)境因素控制和施加影響的程度都取決于組織自身。

    ——設(shè)計和開發(fā)；

    ——制造過程；

    ——包裝和運輸；

    ——合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式；

    ——廢物管理；

    ——原材料和自然資源的獲取和分配；

    ——產(chǎn)品的分銷、使用和報廢；

    ——野生動植物的生物多樣性。

    對組織所使用產(chǎn)品的環(huán)境因素的控制和影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負責(zé)產(chǎn)品設(shè)計的組織，可以通過改變某種輸人原料地對環(huán)境因素施加影響；而一個根據(jù)外部產(chǎn)品規(guī)范提供產(chǎn)品的組織在這方面的作用就很有限。

    一般說來，組織對其提供的產(chǎn)品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產(chǎn)品）控制作用有限?？尚袝r，可以考慮通過讓用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。

    完全地或部分地由環(huán)境因素引起的對環(huán)境的改變，無論其有益還是有害，都稱之為環(huán)境影響。環(huán)境因素和環(huán)境影響之間是因果關(guān)系。

    在某些地方，文化遺產(chǎn)可能成為組織運行環(huán)境中的一個重要因素，因而在理解環(huán)境影響時應(yīng)當(dāng)加以考慮。 

    由于一個組織可能有很多環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響，應(yīng)當(dāng)規(guī)定確定重要環(huán)境因素的準則和方法。雖然不存在一種確定重要環(huán)境因素的唯一方式，但無論采用何種方式，都應(yīng)當(dāng)能提供一致的結(jié)果，并規(guī)定評價準則和評價方法。評價準則可包括環(huán)境事務(wù)、法律法規(guī)、內(nèi)、外部相關(guān)方的關(guān)注等方面的問題。

    這里的8種類型也不能包括所有環(huán)境問題，對于特種行業(yè)的環(huán)境問題，在組織運行時也要進行專門的考慮。環(huán)境因素不再僅僅與環(huán)境問題有關(guān)，而與全部社會生產(chǎn)、社會消費緊密聯(lián)系在一起，僅從污染源的角度去考慮問題是遠遠無法達到環(huán)境管理體系的要求的，應(yīng)由各部門、各層次的員工共同參與才能全面完成。

    環(huán)境因素的確定本身是一個不斷發(fā)展的過程。該過程也包括明確潛在的法律、法規(guī)的要求和組織自身業(yè)務(wù)發(fā)展、工藝更新、原材料替代及相關(guān)方要求等方面的影響。因此在標(biāo)準中明確提出要求組織及時更新這方面的信息。  

    由于一個組織可能有很多環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境影響，應(yīng)當(dāng)規(guī)定確定重要環(huán)境因素的準則和方法。雖然不存在一種確定重要環(huán)境因素的唯一方式，但無論采用何種方式，都應(yīng)當(dāng)能提供一致的結(jié)果，并規(guī)定評價準則和評價方法。評價準則可包括環(huán)境事務(wù)、法律法規(guī)、內(nèi)、外部相關(guān)方的關(guān)注等方面的問題。

    這里的8種類型也不能包括所有環(huán)境問題，對于特種行業(yè)的環(huán)境問題，在組織運行時也要進行專門的考慮。環(huán)境因素不再僅僅與環(huán)境問題有關(guān)，而與全部社會生產(chǎn)、社會消費緊密聯(lián)系在一起，僅從污染源的角度去考慮問題是遠遠無法達到環(huán)境管理體系的要求的，應(yīng)由各部門、各層次的員工共同參與才能全面完成。

    環(huán)境因素的確定本身是一個不斷發(fā)展的過程。該過程也包括明確潛在的法律、法規(guī)的要求和組織自身業(yè)務(wù)發(fā)展、工藝更新、原材料替代及相關(guān)方要求等方面的影響。因此在標(biāo)準中明確提出要求組織及時更新這方面的信息。 

    組織評價出的重要環(huán)境因素是整個環(huán)境管理體系管理的重點，可以說是整個體系的重要輸入。組織在策劃、實施、保持環(huán)境管理體系時都應(yīng)確?？紤]這些重要環(huán)境因素，如環(huán)境方針的確定、目標(biāo)和指標(biāo)的建立、資源的分配、人員的能力、信息的溝通、控制措施和方法的選擇、監(jiān)測的重點、審核的要求等等。

    適當(dāng)時，組織應(yīng)將其重要環(huán)境因素信息在組織的不同層次和職能內(nèi)進行交流。組織應(yīng)保持其下列文化信息；

    ——環(huán)境因素和其相關(guān)的環(huán)境影響；

    ——用于確定其重要環(huán)境因素的準則；

    ——重要環(huán)境因素。

    注：重要環(huán)境因素能導(dǎo)致風(fēng)險和機遇，既可能是有害的環(huán)境影響（威脅），也可能是有利的環(huán)境影響（機遇）。

    生命周期觀點包括了組織對其控制或影響的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素。生命周期階段包括原材料的采購，設(shè)計，生產(chǎn)，運輸，交付，使用，使用壽命結(jié)束后的處置以及最終處理。在考慮其活動、產(chǎn)品和服務(wù)的生命周期時，該組織應(yīng)考慮以下：

    a）其在生命周期的位置;

    b）在生命周期各階段的控制程度，例如一個產(chǎn)品設(shè)計師可以選擇原材料，而制造商只能有效的使用原材料，用戶只能為使用和處置負責(zé);

    c）生命周期的影響程度，例如設(shè)計師可能僅僅影響生產(chǎn)工藝，制造商則可以影響產(chǎn)品的設(shè)計、使用方法或其處理方法;

    d）產(chǎn)品的壽命;

   e）組織對供應(yīng)鏈的影響.  

    ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準規(guī)定：在環(huán)境管理體系的界定范圍內(nèi)組織應(yīng)確定其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素以及相關(guān)的環(huán)境影響，此時要考慮生命周期觀點。并對這些環(huán)境因素進行有效控制。

    在實際環(huán)境管理體系實施中，有一些組織的產(chǎn)品設(shè)計研發(fā)部門，沒有根據(jù)標(biāo)準的要求、識別和控制產(chǎn)品中的環(huán)境因素。有的甚至還認為環(huán)境管理與設(shè)計部門關(guān)系不大。認為只把辦公活動中的環(huán)境要求做好就可以了。這種認識是錯誤的。

    只有識別產(chǎn)品在研發(fā)設(shè)計中能夠控制的環(huán)境因素，對其進行有效控制，才能夠?qū)崿F(xiàn)從源頭上削減或消除污染的要求。

    如何識別產(chǎn)品中的環(huán)境因素，如何在產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計中對環(huán)境因素進行控制，在環(huán)境管理體系實施中，往往也是組織在遇到的一個難題。  

    國際標(biāo)準化組織發(fā)布的標(biāo)準ISO/TR14062－2002《環(huán)境管理—將環(huán)境因素引入產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)》可以為識別產(chǎn)品中的環(huán)境因素，以及如何將環(huán)境因素的控制體現(xiàn)在產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計中，提供了具體的指導(dǎo)。

    GB/T24062－2008準指出：在識別產(chǎn)品的設(shè)計和開發(fā)中的環(huán)境因素時，考慮的范圍應(yīng)覆蓋產(chǎn)品的整個生命周期，即包括原材料獲取、產(chǎn)品制造、產(chǎn)品運輸、產(chǎn)品流通、產(chǎn)品使用和維護直至最終處置全過程。

    所涉及的環(huán)境因素類型可包括：

    a)原材料和自然資源的使用；

    b)生命周期全過程的能源使用；

    c)生命周期全過程產(chǎn)生的各種污染物的排放；

   d)產(chǎn)品廢棄后環(huán)境影響，包括有害物質(zhì)的處置和材料再利用等

    ISO/TR14062－2002標(biāo)準指出，為降低有害的環(huán)境影響，在選擇產(chǎn)品設(shè)計方案時，應(yīng)考慮如下原則：

    a)提高材料效率：降低材料使用量，選用環(huán)境影響小的材料，盡量使用可再用材料；

    b)提高能源效率：考慮產(chǎn)品生命周期消耗的總能量（包括使用階段）；

    c)節(jié)約使用土地資源；

    d)運用清潔生產(chǎn)技術(shù)；

    e)實現(xiàn)耐用性設(shè)計：考慮產(chǎn)品的壽命、提高可維修性；

    f)優(yōu)化功能性設(shè)計：考慮實現(xiàn)多功能和模塊化設(shè)計；

    g)回收和再利用設(shè)計：減少材料種類，考慮易于拆解等；

    h)產(chǎn)品設(shè)計中不使用有害物質(zhì)和材料。 

    另外，GB/T20877-2007/IEC GUIDE109：2003《電工產(chǎn)品標(biāo)準中引入環(huán)境因素的導(dǎo)則》也為識別產(chǎn)品中環(huán)境因素提供指導(dǎo)。

    該導(dǎo)則的目的是向標(biāo)準編寫人員提供建議，建議其在與標(biāo)準有關(guān)的各因素中應(yīng)考慮環(huán)境因素。產(chǎn)品設(shè)計人員的工作是給產(chǎn)品尋求一個合理方案。這種方案將是對各種因素的權(quán)衡結(jié)果（這些因素包括安全、環(huán)境、成本、技術(shù)、功能等）。該導(dǎo)則是為標(biāo)準編寫人員準備，而不是為產(chǎn)品設(shè)計人員準備的。    它鼓勵標(biāo)準既能起到保護環(huán)境的作用，同時又允許產(chǎn)品設(shè)計人員在各種相互制約因素中獲得最切實際的折中方案。我們還可以參考以下標(biāo)準：

    a)GB/T23686-2009電子電氣產(chǎn)品的環(huán)境意識設(shè)計導(dǎo)則；

    b)GB/T266669-2011電工電子產(chǎn)品環(huán)境意識設(shè)計  術(shù)語；

    c)GB/T28179-2011電工電子產(chǎn)品環(huán)境意識設(shè)計環(huán)境因素的識別。

    企業(yè)應(yīng)確立發(fā)展“可持續(xù)產(chǎn)品”的環(huán)境戰(zhàn)略，并就此戰(zhàn)略的實施提出以下思考、分析和建議。 

    首先，在產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程中，需融入可持續(xù)發(fā)展環(huán)境理念。確立“生態(tài)設(shè)計”和發(fā)展“可持續(xù)產(chǎn)品”的環(huán)境戰(zhàn)略，應(yīng)該從源頭入手，全方位對產(chǎn)品提出環(huán)保和生態(tài)設(shè)計及開發(fā)要求，不僅要能夠符合產(chǎn)品功能和性能要求，同時要保證符合節(jié)能低耗和綠色環(huán)保產(chǎn)品要求。應(yīng)采用先進的環(huán)境優(yōu)化開發(fā)和設(shè)計技術(shù)，在產(chǎn)品的整個生命周期內(nèi)對環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)和有害物質(zhì)的使用量達到最小化，從而達到減少環(huán)境破壞以及保護資源的目的。

    第二，在設(shè)計和開發(fā)過程中，需充分考慮降低產(chǎn)品的生命終結(jié)成本，減少或者避免產(chǎn)品變成廢物過程中產(chǎn)生的巨大環(huán)境影響和負面經(jīng)濟效益。設(shè)計開發(fā)人員要充分了解當(dāng)前消費者如何使用和丟棄產(chǎn)品，從而評價產(chǎn)品、元器件、組件、零部件、輔助材料等在產(chǎn)品生命終結(jié)時如何再使用、再循環(huán)和再回收利用；要確定設(shè)計優(yōu)先項目，比較環(huán)境影響和關(guān)鍵措施，設(shè)計和評審污染物和廢物減少的措施并獲取反饋信息。比如，當(dāng)前一些德國制造商已經(jīng)通過將設(shè)計或者開發(fā)的新產(chǎn)品送到再循環(huán)商處，讓他們評估產(chǎn)品拆解的難易程度以及產(chǎn)品材料再循環(huán)的成本效益，以獲取有價值的產(chǎn)品生命終結(jié)設(shè)計建議。再比如，一些知名 企業(yè)針對本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，已經(jīng)組建成立了該產(chǎn)品在失去使用價值和報廢后的回購、回收或修復(fù)公司，這種做法值得其他企業(yè)借鑒參照。

    第三，設(shè)計和開發(fā)過程中需對產(chǎn)品可持續(xù)發(fā)展進行“再設(shè)計”。企業(yè)很多產(chǎn)品是已經(jīng)定型的成熟產(chǎn)品，但卻面臨環(huán)保改造和持續(xù)再設(shè)計，以便能適應(yīng)更加嚴格的法規(guī)和顧客要求。因此，在設(shè)計和開發(fā)過程中需認真研究和收集現(xiàn)有產(chǎn)品的制造過程、產(chǎn)品使用過程及終結(jié)過程、方式，進行產(chǎn)品清潔再開發(fā)和再設(shè)計評審。

    第四，在開發(fā)和設(shè)計過程中，在必要和可行時，需對產(chǎn)品進行分解或拆解，識別出所有均質(zhì)材料(均質(zhì)材料是指無法機械分割為更單純的材料單元)，對均質(zhì)材料環(huán)境因素和環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)含有情況進行識別。以電子產(chǎn)品為例，其環(huán)境因素和環(huán)境管理物質(zhì)具有以下5個方面的特性：與材料共生共存、具有難偵性、難糾正性、難改變性和一定傳播性。要制定產(chǎn)品材質(zhì)分解表，判定產(chǎn)品中環(huán)境因素和環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)存在的情況，對輔助材料和過程設(shè)備等進行環(huán)境因素和環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)識別，將其結(jié)果填入產(chǎn)品材料分解表中，以利于運行控制程序的有效控制。  

    第五，在實施產(chǎn)品改進、變更設(shè)計時，要盡量保持環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)的“避免和減少”。企業(yè)在進行設(shè)計變更、關(guān)鍵設(shè)備變更、原料輔助料變更、關(guān)鍵崗位人員變更、生產(chǎn)工藝變更、工作環(huán)境變更和供應(yīng)商變更時，很可能引起產(chǎn)品中環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)和有害物質(zhì)特性改變，因此實施過程要按準則規(guī)范運行，確保變更不影響滿足最終產(chǎn)品的環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)的“避免和減少”特性。

    第六，當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品涉及法規(guī)時需施加能夠施加的相關(guān)影響。企業(yè)通過價值鏈施加能夠施加的相關(guān)影響，一是必須告知消費者，其產(chǎn)品標(biāo)識涵義和含有害物質(zhì)的回收途徑，使消費者不能將帶標(biāo)識的產(chǎn)品當(dāng)普通垃圾處理，并且在廢棄電子和電氣設(shè)備的收集、再利用、再循環(huán)和回收過程中承擔(dān)責(zé)任；二是必須告知產(chǎn)品最終處理商或者處置者，其所有原料和元器件的詳情、正確的拆卸分解指引說明或者圖標(biāo)、危險物料所在部位及其預(yù)防應(yīng)對措施等；三是需審核供應(yīng)鏈中供方產(chǎn)品材質(zhì)分解表(應(yīng)包含原料、輔助材料、元件、器件中的有害物質(zhì)及環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)相關(guān)信息)、供方產(chǎn)品的環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)和有害物質(zhì)檢測報告(供方或第三方檢測報告)、客戶或者企業(yè)對供方驗廠時的檢測報告、供方在產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)或者變更時的環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)信息。 

    第七，必要時開展對供方進行第二方審核或直接驗廠或委托認證機構(gòu)進行二方審核。這是符合國際慣例和國際知名公司的常規(guī)做法。為充分運用“從事后到事前”、從“局部到系統(tǒng)”和從“開環(huán)到閉環(huán)”的管理體系“預(yù)防為主”要求，必要時需將企業(yè)的零部件、元器件、原輔材料、包裝材料等實施進貨檢驗或者到貨驗收，延伸和深入到供應(yīng)鏈中的供方，對其產(chǎn)品實現(xiàn)全過程進行監(jiān)管或者監(jiān)制、監(jiān)查，其審核主要內(nèi)容可包括：供方提供原輔材料，包括元器件、零部件、包裝材料等，在其開發(fā)和設(shè)計策劃時，是否識別了其提供產(chǎn)品中受限物質(zhì)或者環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)?是否制定減少和避免產(chǎn)品受限物質(zhì)和環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)設(shè)計要求?設(shè)計輸入和輸出是否充分?要求是否完整和清楚?是否評審并確認對其產(chǎn)品可能受有害物質(zhì)污染的特殊過程?是否有預(yù)防可能污染的措施及證實特殊過程所需工藝裝備、技術(shù)條件、作業(yè)環(huán)境等能力的確認?特殊過程相關(guān)人員是否能夠獲得相應(yīng)的產(chǎn)品特性要求信息和形成了哪些可操作文件?是否必須對特殊過程和過程輸出實施監(jiān)視和測量?

    監(jiān)視和測量的準則和資源是否適當(dāng)充分?為確保生產(chǎn)和服務(wù)提供過程受控，在需進行測量與監(jiān)視的過程或場所，有關(guān)人員是否獲得并使用了能夠滿足測量和監(jiān)視要求的裝置?產(chǎn)品交付前對產(chǎn)品特性是否進行了監(jiān)視和測量?測量或監(jiān)視記錄上是否指明有權(quán)力放行的人員?產(chǎn)品交付過程、準則、條件、方式、確認是否規(guī)定被實施?在產(chǎn)品交付后的售后活動及規(guī)定有哪些?是否有證實供方管理和控制其產(chǎn)品的環(huán)境關(guān)聯(lián)物質(zhì)適宜性、有效性的相關(guān)證據(jù)?是否識別并確認持續(xù)改進機會和提升領(lǐng)域?

    ISO 14001將促進認證企業(yè)有效而又持續(xù)應(yīng)用“生命周期思維”的理念，確立開發(fā)“可持續(xù)產(chǎn)品”的長遠環(huán)境戰(zhàn)略，使用可再生能源和清潔生產(chǎn)過程，生產(chǎn)環(huán)保、綠色、低碳的產(chǎn)品，必將有助于發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟、構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的國民經(jīng)濟體系，有力促進經(jīng)濟、環(huán)境和社會的可持續(xù)發(fā)展。

    6.1.3合規(guī)義務(wù)

    組織應(yīng)

    a）確定并獲取與其環(huán)境因素相關(guān)的合規(guī)義務(wù)；

    b）確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織。

    c）當(dāng)建立、實施、保持和持續(xù)改進其環(huán)境管理體系時，組織必須考慮這些合規(guī)義務(wù)。

    組織應(yīng)保持其合規(guī)義務(wù)的文件化信息。

    注：合規(guī)義務(wù)問題對組織可能會導(dǎo)致風(fēng)險和機遇。 

    理解要點：

聯(lián)系人：
性別：	男 女
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